甘肃电投：2016年年度讲演

甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演 2017 年 03 月 1 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第一节 重要提示、目录和释义 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保障年度讲演内容的真实、精确、完好，不 存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏，并承担个别和连带的法律义务。 2、公司担任人李宁平、主管会计工作担任人张建红及会计机构担任人(会计主管人员)张莉声明：保 证年度讲演中财务讲演的真实、精确、完好。 3、一切董事均已列席了审议本讲演的董事会会议。 4、本讲演中触及的未来计划等前瞻性陈说，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均 应当对此坚持足够的风险认识，并且应当了解计划、预测与承诺之间的差别。 5、公司存在自然要素及不可抗力影响的风险、货币政策变动惹起的风险、用电量增速放缓的风险等， 敬请宽广投资者留意投资风险。 6、公司经本次董事会审议经过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日公司总股本为基数，向全体 股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 2 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................. 5 第三节 公司业务概要 ....................................................... 9 第四节 运营状况讨论与剖析 ................................................ 11 第五节 重要事项 .......................................................... 24 第六节 股份变动及股东状况 ................................................ 42 第七节 优先股相关状况 .................................................... 49 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工状况 ................................ 50 第九节 公司管理 .......................................................... 56 第十节 公司债券相关状况 .................................................. 62 第十一节 财务讲演 ........................................................ 67 第十二节 备查文件目录 ................................................... 163 3 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 释 义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监视管理委员会 买卖所/深交所 指 深圳证券买卖所 省国资委/甘肃国资委 指 甘肃省人民政府国有资产监视管理委员会 本公司/公司/上市公司/发行人/电投股份 指 甘肃电投能源展开股份有限公司 /甘肃电投 电投集团/本公司控股股东 指 甘肃省电力投资集团有限义务公司 大容公司 指 甘肃电投大容电力有限义务公司 洮河公司 指 甘肃电投洮河水电开发有限义务公司 炳灵公司 指 甘肃电投炳灵水电开发有限义务公司 九甸峡公司 指 甘肃电投九甸峡水电开发有限义务公司 河西公司 指 甘肃电投河西水电开发有限义务公司 酒汇风电 指 酒泉汇能风电开发有限义务公司 小三峡公司 指 国投甘肃小三峡发电有限公司 国投酒一 指 国投酒泉第一风电有限公司 陇能物业 指 甘肃陇能物业管理有限义务公司 独立财务顾问/西南证券 指 西南证券股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 装机容量、装机 指 发电设备的额定功率之和 总装机容量 指 某公司及其参、控股的已运转电厂的装机容量的总和 控股装机容量 指 某公司及其控股的已运转电厂的装机容量的总和 权益装机容量 指 某公司及其参、控股的已运转电厂的装机容量乘以持股比例后的总和 发电机组经过对一次能源的加工转换而消费出的有功电能数量，即发电 发电量 指 机实践发出的有功功率与发电机实践运转时间的乘积。 上网电量 指 电厂发出并接入电网衔接点的计量电量，也称销售电量 4 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 甘肃电投 股票代码 000791 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券买卖所 深圳证券买卖所 公司的中文称号 甘肃电投能源展开股份有限公司 公司的中文简称 甘肃电投 公司的外文称号（如有） GEPIC Energy Development Co.，Ltd. 公司的外文称号缩写（如有）GEPIC 公司的法定代表人 李宁平 注册地址 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 注册地址的邮政编码 730046 办公地址 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 24 楼 办公地址的邮政编码 730046 公司网址 www.gepiced.com 电子信箱 gepicnyfz@163.com 二、联络人和联络方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 寇世民 马满强、戴博文 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 联络地址 厦 24 楼 24 楼 电话 0931-8378559 0931-8378559 传真 0931-8378560 0931-8378560 电子信箱 nyfzksm@163.com nyfzmba@163.com、nyfzdbw@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的称号 《证券时报》 刊登年度讲演的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度讲演备置地点 公司证券部 5 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 四、注册变更状况 公司于讲演期内办理完成工商停业执照、组织机构代码证和税务注销证“三证 组织机构代码 合一”，公司统一社会信誉代码为 916200002243725832。 公司上市以来主停业务的变更状况（如有） 无变更 历次控股股东的变更状况（如有） 无变更 五、其他有关资料 1、公司延聘的会计师事务所 会计师事务所称号 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名 李宗义、张有全 2、公司延聘的讲演期内实行持续督导职责的保荐机构 保荐机构称号 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西南证券股份有限公司 重庆市江北区北苑 8 号 汪子文、张雷 2016 年 3 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日 3、公司延聘的讲演期内实行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司能否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 停业收入（元） 1,591,536,891.26 1,880,428,765.77 -15.36% 1,919,435,682.59 归属于上市公司股 -106,740,517.19 24,828,885.84 -529.90% 165,709,122.15 东的净利润（元） 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 -77,026,894.77 32,852,429.78 -334.46% 198,298,129.85 损益的净利润（元） 运营活动产生的现 1,027,839,219.74 1,424,725,284.63 -27.86% 1,695,483,944.33 金流量净额（元） 基本每股收益（元/ -0.1129 0.0304 -471.38% 0.2032 股） 稀释每股收益（元/ -0.1129 0.0304 -471.38% 0.2032 股） 6 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 加权平均净资产收 -2.20% 0.68% -2.88% 4.18% 益率 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 18,930,407,553.82 19,580,568,413.57 -3.32% 19,404,010,379.73 归属于上市公司股 4,997,450,482.81 3,946,625,007.67 26.63% 3,961,514,806.32 东的净资产（元） 本年比上年 2015 年 2014 年 2016 年 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 停业收入（元） 1,591,536,891.26 1,325,624,600.11 1,880,428,765.77 -15.36% 1,467,381,591.29 1,919,435,682.59 归属于上市公司股 -106,740,517.19 32,443,274.06 24,828,885.84 -529.90% 198,306,511.71 165,709,122.15 东的净利润（元） 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 -77,026,894.77 32,852,429.78 32,852,429.78 -334.46% 198,298,129.85 198,298,129.85 损益的净利润（元） 运营活动产生的现 1,027,839,219.74 877,937,820.06 1,424,725,284.63 -27.86% 917,477,544.38 1,695,483,944.33 金流量净额（元） 基本每股收益（元/ -0.1129 0.0449 0.0304 -471.38% 0.2746 0.2032 股） 稀释每股收益（元/ -0.1129 0.0449 0.0304 -471.38% 0.2746 0.2032 股） 加权平均净资产收 -2.20% 0.89% 0.68% -2.88% 5.53% 4.18% 益率 本年末比上 2015 年末 2014 年末 2016 年末 年末增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 18,930,407,553.82 13,393,114,772.29 19,580,568,413.57 -3.32% 13,621,460,305.14 19,404,010,379.73 归属于上市公司股 4,997,450,482.81 3,642,568,296.57 3,946,625,007.67 26.63% 3,649,843,707.00 3,961,514,806.32 东的净资产（元） 公司非公开发行股票募集资金收购控股股东电投集团同一控制下酒汇风电 100%股权工作已于本讲演 期完成，依据会计准绳将酒汇风电归入兼并会计报表，并对兼并资产负债表的期初数中止追溯调整，同时 对比较报表的相关项目中止重述。 七、境内外会计准绳下会计数据差别 7 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 1、同时依照国际会计准绳与依照中国会计准绳披露的财务讲演中净利润和净资产差别状况 公司讲演期不存在依照国际会计准绳与依照中国会计准绳披露的财务讲演中净利润和净资产差别情 况。 2、同时依照境外会计准绳与依照中国会计准绳披露的财务讲演中净利润和净资产差别状况 公司讲演期不存在依照境外会计准绳与依照中国会计准绳披露的财务讲演中净利润和净资产差别情 况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 停业收入 228,013,992.44 420,922,738.85 594,297,382.14 348,302,777.83 归属于上市公司股东的净利润 -191,652,057.72 29,237,514.86 169,164,303.99 -113,490,278.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -158,106,975.41 29,045,827.27 165,356,032.89 -113,321,779.52 运营活动产生的现金流量净额 150,164,913.52 173,825,129.45 292,662,490.95 411,186,685.82 上述财务指标或其加总数能否与公司已披露季度讲演、半年度讲演相关财务指标存在严重差别 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 阐明 非活动资产处置损益（包含已计提资产减 -6,868.04 290,643.51 -133,014.85 固定资产报废净损益 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补贴（与企业业务密 切相关，依照国度统一规范定额或定量享 206,000.00 50,000.00 政府奖励 受的政府补贴除外） 同一控制下企业兼并产生的子公司期初 同一控制下企业兼并产生的子公司酒 -33,643,794.72 -7,614,388.22 -32,597,389.56 至兼并日的当期净损益 汇风电期初至兼并日的当期净损益。 受托运营取得的托管费收入 4,594,248.04 246,137.43 289,792.83 托管收入 除上述各项之外的其他停业外收入和支 -929,560.26 -1,071,273.12 -116,005.85 停业外收支净额 出 减：所得税影响额 -40,666.42 -29,101.09 35,101.34 少数股东权益影响额（税后） -25,686.14 -46,235.37 -2,711.07 合计 -29,713,622.42 -8,023,543.94 -32,589,007.70 -- 公司讲演期不存在将依据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第三节 公司业务概要 一、讲演期内公司从事的主要业务 讲演期内，公司从事的主要业务增加风力发电及光伏发电，目前包含水力发电、风力发电和光伏发电， 主要产品为电力。运营方式是在水电站、风力发电场、光伏发电场(发电设备)及相关输变电设备设备建成 之后，控制、维护、检修并将发电站(场)所发电量送入电网公司指定的配电网点，完成电量交割。水力发 电、风力发电、光伏发电业务除受河流流域来水、风力及太阳能资源动摇等自然要素影响，还受国度支持 新能源的相关政策发作变更、电力变革的持续深化、电网调度的布置以及宏观经济动摇招致的电力消纳能 力变更等要素影响。公司已发电权益装机容量为266.88万千瓦时，其中，已发电水电权益装机容量176.47 万千瓦，位居全省第一。 二、主要资产严重变更状况 1、主要资产严重变更状况 主要资产 严重变更阐明 在建工程 主要因神树电站本期基建投资。 货币资金 主要因讲演期出借银行贷款。 应收票据 时节性应收结算电费增加。 应收账款 时节性应收结算电费增加。 预付账款 主要因讲演期结算了工程款。 其他应收款 主要因讲演期结算了代垫款项。 2、主要境外资产状况 □ 适用 √ 不适用 三、中心竞争力剖析 1、公司非公开发行股票募集资金收购风电、光伏发电等新能源资产事项已于讲演期内完成，公司成 为一家集水电、风电、光电为一体的综合性清洁能源上市公司。展开清洁能源特别是新能源发电是进步非 化石能源比重、改善生态环境的重要支撑，也是全球整体发电结构增长的主要方向。近年来，国度也出台 了一系列政策，支持新能源行业展开。长期看，公司作为综合性清洁能源上市公司，行业前景整体向好。 2、水力发电业务占公司发电业务比重较大，水力发电是《可再生能源法》规则的可再生能源，国度 鼓舞和支持可再生能源并网发电，实行优先上网政策，电网企业应当全额收购其电网掩盖范围内水电站并 9 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 网发电项目的上网电量。水力发电业务长期业绩受经济周期影响较小，短期业绩受流域河流来水动摇影响。 公司权益水电装机在甘肃省具有一定的范围优势，居甘肃省水电权益装机容量第一位。 3、控股股东电投集团是甘肃省政府受权的投资主体和国有资产运营主体，承担着全省电源项目及其 他严重项目的投融资及管理，定位为效劳全省能源产业展开，重点对全省煤、电等基础性能源产业和新能 源产业中止投资，积聚了丰厚的投资开发阅历，公司是电投集团以清洁能源为主的独一资本运作平台。 10 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第四节 运营状况讨论与剖析 一、概述 2016年，公司完成停业收入15.92亿元，同比降落15.36%；完成归属于上市公司股东的净利润-1.07亿 元，同比降落529.90%。截止讲演期末，公司总资产189.30亿元，同比降落3.32%；归属于上市公司股东的 一切者权益49.97亿元，同比增加26.63%。 1、非公开发行股票工作已于讲演期内完成，公司总资产及净资产增加。2016年上半年，公司积极推 进非公开发行股票后续工作，于2016年2月完成新增股份的发行工作，新增股份于2016年3月10日注销完成 并在深圳证券买卖所上市。2016年4月7日，本次非公开发行收购资产酒汇风电股权过户的工商变更注销手 续已完成。截至2016年末，公司总资产为189.30亿元，同比降落3.32%，归属于上市公司股东的净资产为 49.97亿元，同比增加26.63%，总股本为971,126,200股。 2、受来水偏枯及弃风限电等影响，公司停业收入及净利润同比降落。依据各子公司对流域来水量的 统计数据，2016年黄河流域、洮河流域、白龙江流域来水量同比降落分别为17.05%、4.67%、16.77%。受 来水偏枯影响，公司2016年度水力发电发电量为53.82亿千瓦时，同比降落5.89%。依据国度能源局西北监 管局《2016年西北区域新能源并网运转状况通报》，甘肃省2016年度弃风率、弃光率分别抵达43.11%、 30.45%，公司2016年度风力发电发电量为7.58亿千瓦时，同比降落18.58%。其中，5.02亿千瓦时为参与市 场买卖电量，电价低于全额收购电价。受上述状况影响，公司2016年停业收入同比降落15.36%；完成归属 于上市公司股东的净利润同比降落529.90%。 3、讲演期内公司其他主要事项。讲演期内，全国及甘肃省发电装机增速大于全社会用电量增速，电 力行业总体呈现供大于求的状况，同时，公司面临电站所处河流流域来水偏枯等不利状况。为有效应对气 候变更及来水偏枯等影响，公司持续关注各子公司消费运营状况，各子公司积极优化电站调度，推进经济 运转，争取多发电量。为进步风力发电、光伏发电上网电量，减少弃风弃光率，公司子公司积极参与市场 买卖，加大大用户直供等电力销售力度。讲演期内，公司在建神树水电站首部枢纽主体竣工，具备下闸蓄 水条件；引水隧洞全线贯串，混凝土衬砌完成80%；发电厂房工程主体竣工；机电设备装置全部完成，已 进入调试阶段，在建项目有序推进。 11 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 二、主停业务剖析 1、概述 参见“运营状况讨论与剖析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）停业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占停业收入比重 金额 占停业收入比重 停业收入合计 1,591,536,891.26 100% 1,880,428,765.77 100% -15.36% 分行业 电力行业 1,591,536,891.26 100.00% 1,880,428,765.77 100.00% -15.36% 分产品 电力产品 1,580,334,404.18 99.30% 1,763,254,059.95 93.77% -10.37% 其他产品 11,202,487.08 0.70% 117,174,705.82 6.23% -90.44% 分地域 甘肃地域 1,591,536,891.26 100.00% 1,880,428,765.77 100.00% -15.36% （2）占公司停业收入或停业利润 10%以上的行业、产品或地域状况 公司能否需求恪守特殊行业的披露请求 否 单位：元 停业收入比上年 停业成本比上年 毛利率比上年同 停业收入 停业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 电力行业 1,591,536,891.26 1,076,740,876.77 32.35% -15.36% -3.78% -20.12% 分产品 电力产品 1,580,334,404.18 1,074,788,787.52 31.99% -10.37% -3.51% -13.14% 分地域 甘肃地域 1,591,536,891.26 1,076,740,876.77 32.35% -15.36% -3.78% -20.12% 12 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 公司主停业务数据统计口径在讲演期发作调整的状况下，公司最近 1 年按讲演期末口径调整后的主营 业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入能否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 千瓦时 6,236,173,300 6,748,948,200 -8.36% 电力行业 消费量 千瓦时 6,236,173,300 6,748,948,200 -8.36% 相关数据同比发作变动 30%以上的缘由阐明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签署的严重销售合同截至本讲演期的实行状况 □ 适用 √ 不适用 （5）停业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占停业成本比重 金额 占停业成本比重 电力行业 折旧费 738,360,835.49 68.70% 775,126,071.82 69.59% -4.74% 电力行业 人工成本 168,590,660.27 15.69% 166,653,668.92 14.96% 1.16% 电力行业 其他费用 167,837,291.76 15.62% 172,088,516.28 15.45% -2.47% 单位：元 2016 年 2015 年 产品分类 项目 同比增减 金额 占停业成本比重 金额 占停业成本比重 电力产品 折旧费 738,360,835.49 68.70% 775,126,071.82 69.59% -4.74% 电力产品 人工成本 168,590,660.27 15.69% 166,653,668.92 14.96% 1.16% 电力产品 其他费用 167,837,291.76 15.62% 172,088,516.28 15.45% -2.47% 阐明：本公司属于电力行业，目前主要从事水力、风力、光伏发电业务，成本项目主要由折旧费、人 工成本及其他各项费用构成，在成本项目中，固定成本折旧费占成本总额的比例在 70%左右。 13 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 （6）讲演期内兼并范围能否发作变动 √ 是 □ 否 公司非公开发行股票募集资金收购控股股东电投集团同一控制下酒汇风电 100%股权工作已于本讲演 期完成，依据会计准绳将酒汇风电归入兼并会计报表，公司主停业务由水力发电变更为水力、风力、光伏 发电业务，本讲演期兼并利润表中的上年数据曾经中止了相应的重述。 （7）公司讲演期内业务、产品或效劳发作严重变更或调整有关状况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供给商状况 公司主要销售客户状况 前五名客户合计销售金额（元） 1,580,249,870.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 99.99% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户称号 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 国网甘肃省电力公司 1,579,602,638.73 99.95% 2 国网甘肃省电力公司兰州供电公司 504,855.40 0.0319% 中交三公司第二工程有限公司临洮至西寨 3 56,694.00 0.0036% 二级公路项目部 4 国网甘肃省电力分司甘南供电公司 43,830.76 0.0028% 5 临潭县莲峰公司 41,851.11 0.0026% 合计 -- 1,580,249,870.00 99.99% 主要客户其他状况阐明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供给商状况 前五名供给商合计采购金额（元） 2,959,025.00 前五名供给商合计采购金额占年度采购总额比例 18.14% 前五名供给商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供给商资料 序号 供给商称号 采购额（元） 占年度采购总额比例 14 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 1 兰州新慧商贸有限义务公司 743,700.00 4.56% 2 天津龙臣和硕有限义务公司 643,412.00 3.94% 3 安德利集团兰州电器销售有限义务公司 637,120.00 3.91% 4 兰州上阀阀门科技有限公司 475,868.00 2.92% 5 兰州颐和商贸有限公司 458,925.00 2.81% 合计 -- 2,959,025.00 18.14% 主要供给商其他状况阐明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 严重变动阐明 管理费用 21,936,431.40 17,302,469.70 26.78% 主要因结算了收购酒汇风电股权的中介费用。 主要因讲演期内出借银行借款同比增加及银行贷款利率较上年同期 财务费用 608,530,632.22 742,588,464.84 -18.05% 降落。 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 运营活动现金流入小计 1,580,508,461.88 2,180,867,091.75 -27.53% 运营活动现金流出小计 552,669,242.14 756,141,807.12 -26.91% 运营活动产生的现金流量净额 1,027,839,219.74 1,424,725,284.63 -27.86% 投资活动现金流入小计 123,903,931.17 67,287,909.34 84.14% 投资活动现金流出小计 427,956,088.04 783,122,276.29 -45.35% 投资活动产生的现金流量净额 -304,052,156.87 -715,834,366.95 -57.52% 筹资活动现金流入小计 3,607,355,438.89 2,293,123,577.23 57.31% 筹资活动现金流出小计 4,801,478,295.67 2,805,499,713.20 71.15% 筹资活动产生的现金流量净额 -1,194,122,856.78 -512,376,135.97 133.06% 现金及现金等价物净增加额 -470,335,793.91 196,514,781.71 -339.34% 相关数据同比发作严重变动的主要影响要素阐明 公司 2016 年度停业收入较 2015 年度有所减少，因而运营活动产生的现金流量净额也同时较上年减少 27.86%；公司除神树电站外，其他重要在建工程项目均已竣工，因而投资活动现金流出较上年同期减少 15 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 57.52%；本年因收购控股股东电投集团所持酒汇风电 100%股权，筹资活动现金流量净额较上年同期增加 133.06%。 讲演期内公司运营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在严重差别的缘由阐明 □ 适用 √ 不适用 三、非主停业务剖析 单位：元 占利润总 能否具有 金额 构成缘由阐明 额比例 可持续性 投资收益 47,704,139.96 53.71% 主要为对参股的小三峡公司、国投酒一本年确认的投资收益。 是 资产减值 -46,102.91 0.05% 主要为因资产价值上升而转回的坏账准备。 否 停业外收入 348,317.48 0.39% 主要为政府补贴等。 否 停业外支出 1,078,745.78 1.20% 主要为税收罚款及滞纳金。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成严重变动状况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资 比重增减 严重变动阐明 金额 金额 占总资产比例 产比例 主要因讲演期出借银行贷款，使得货 货币资金 632,417,787.29 3.34% 1,012,492,219.90 5.17% -1.83% 币资金较上年同期有所降落。 应收账款 356,032,560.84 1.88% 221,206,040.38 1.13% 0.75% 12 月份电费结算款较上年同期增加。 主要因各子公司优化机组检修计划， 存货 1,974,078.87 0.01% 2,863,715.46 0.01% 0.00% 使库存备品备件数量减少。 长期股权投 主要因对参股公司依照权益法核算增 433,175,960.75 2.29% 445,178,347.80 2.27% 0.02% 资 加资产。 主要因本期计提折旧减少资产账面增 固定资产 15,732,712,779.09 83.11% 16,303,558,379.69 83.26% -0.15% 价值。 为公司所树立的神树水电站发作的本 在建工程 885,359,068.88 4.68% 724,337,076.17 3.70% 0.98% 年投资。 短期借款 156,000,000.00 0.82% 827,031,557.21 4.22% -3.40% 主要因讲演期出借银行贷款。 长期借款 10,997,790,000.00 58.10% 12,001,950,000.00 61.30% -3.20% 主要因讲演期出借银行贷款。 2、以公道价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 16 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 3、截至讲演期末的资产权益受限状况 单位：元 项目 期末账面价值 受限缘由 货币资金 113,727,815.29 酒汇公司银行承兑汇票保障金 应收账款 37,094,344.48 酒汇公司为取得借款所做的收费权质押 固定资产（出租） 7,474,441.85 房屋对外出租 固定资产（抵押） 2,294,538,694.08 河西公司、酒汇公司、鼎新风电、鑫汇风电为取得借款所做的固定资产抵押 合计 2,452,835,295.70 -- 五、投资状况 1、总体状况 √ 适用 □ 不适用 讲演期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 433,175,960.75 445,178,347.80 -2.70% 2、讲演期内获取的严重的股权投资状况 □ 适用 √ 不适用 3、讲演期内正在中止的严重的非股权投资状况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资状况 公司讲演期不存在证券投资。 （2）衍生品投资状况 公司讲演期不存在衍生品投资。 5、募集资金运用状况 （1）募集资金总体运用状况 单位：万元 本期已 已累计 讲演期 累计变 累计变更用 尚未运用 尚未运用募 闲置两 募集年 募集资金总 募集方式 运用募 运用募 内变更 更用处 途的募集资 募集资金 集资金用处 年以上 份 额 集资金 集资金 用处的 的募集 金总额比例 总额 及去向 募集资 17 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 总额 总额 募集资 资金总 金金额 金总额 额 非公开发行 募集资金已 2016 年 176,699.96 176,000 176,000 0 0 0.00% 0 0 新股 运用终了 合计 -- 176,699.96 176,000 176,000 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体运用状况阐明 经中国证监会《关于核准甘肃电投能源展开股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监答应﹝2015﹞2870 号）核准，公司 于 2016 年 2 月实施了本次非公开发行股票，发行价钱为 7.27 元/股，新增股份数 248,968,300 股，募集资金总额 1,809,999,541.00 元，扣除发行费用 42,999,990.82 元后实践募集资金净额为 1,766,999,550.18 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集 资金的到位状况中止了考证，并于 2016 年 2 月 5 日出具了《验资讲演》（瑞华验字﹝2016﹞62040002 号），确认募集资金已 于 2016 年 2 月 4 日到公司募集专项账户。截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计运用募集资金 1,817,336,649.35 元，其中承诺 投资项目投入 1,760,000,000.00 元；发行费用支付 42,999,990.82 元；结余募集资金（含利息收入）弥补活动资金为 14,336,658.53 元。募集资金专户余额为 0 元并注销募集资金专项账户。 （2）募集资金承诺项目状况 单位：万元 项目达 项目可 能否已 能否 募集资金 截至期末 截至期末投 到预定 行性是 承诺投资项目和 变更项 调整后投 本讲演期 本讲演期实 抵达 承诺投资 累计投入 资进度(3)＝ 可运用 否发作 超募资金投向 目(含部 资总额(1) 投入金额 现的效益 估量 总额 金额(2) (2)/(1) 状态日 严重变 分变更) 效益 期 化 承诺投资项目 收购酒汇风电 否 68,000 68,000 68,000 68,000 100.00% -20,257.23 否 否 100%股权 瓜州安北第六风 电场 A 区 200MW 否 53,000 53,000 53,000 53,000 100.00% -2,814.68 否 否 风力发电项目 高台县 50MWp 光 否 32,000 32,000 32,000 32,000 100.00% 869.98 否 否 伏发电项目 弥补活动资金 否 23,000 23,000 23,000 23,000 100.00% 否 否 承诺投资项目小 -- 176,000 176,000 176,000 176,000 -- -- -22,201.93 -- -- 计 超募资金投向 无 合计 -- 176,000 176,000 176,000 176,000 -- -- -22,201.93 -- -- 未抵达计划进度 或估量收益的情 公司募投项目均已实施完成。电投集团承诺酒汇风电在 2015 年度、2016 年度、2017 年度累计完成的经 况和缘由（分细致 审计后归属于母公司的净利润不低于 15,475.07 万元。 项目） 项目可行性发作 截止 2016 年 12 月 31 日，项目可行性无发作严重变更的状况。 18 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 严重变更的状况 阐明 超募资金的金额、 用处及运用停顿 不适用 状况 募集资金投资项 目实施地点变更 不适用 状况 募集资金投资项 目实施方式调整 不适用 状况 募集资金投资项 经公司第六届董事会第三次会议审议经过，2016 年上半年鼎新风电、高台汇能分别运用募集资金 目先期投入及置 53,000.00 万元、32,000.00 万元置换先期投入募投项目自筹资金。 换状况 用闲置募集资金 暂时弥补活动资 不适用 金状况 项目实施呈现募 集资金结余的金 不适用 额及缘由 为进步募集资金的运用效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，经公司第六届董事会第六次会 尚未运用的募集 议、第六届监事会第五次会议审议经过，同意将节余募集资金 14,326,507.36 元（含利息收入）及以后结 资金用处及去向 算的利息用于永世弥补公司活动资金。截止 2016 年 12 月 31 日，节余募集资金已运用终了。 募集资金运用及 披露中存在的问 无 题或其他状况 （3）募集资金变更项目状况 公司讲演期不存在募集资金变更项目状况。 六、严重资产和股权出卖 1、出卖严重资产状况 公司讲演期未出卖严重资产。 2、出卖严重股权状况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司剖析 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司状况 19 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 单位：元 公司称号 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 停业收入 停业利润 净利润 河西公司 子公司 电力 236,000,000.00 742,935,229.34 366,205,284.09 198,210,044.16 89,034,492.82 75,182,198.30 炳灵公司 子公司 电力 504,444,444.44 2,465,849,350.43 492,538,911.62 246,274,820.90 -29,237,121.17 -29,743,813.77 九甸峡公司 子公司 电力 600,000,000.00 2,058,899,111.21 619,581,982.32 175,531,854.53 -7,768,257.70 -7,031,844.61 洮河公司 子公司 电力 406,000,000.00 1,361,308,392.22 350,387,944.90 131,960,953.85 -21,885,361.20 -21,601,712.62 大容公司 子公司 电力 1,338,600,000.00 6,458,544,699.15 2,292,528,554.89 508,459,890.69 123,947,169.25 109,840,219.26 酒汇风电 子公司 电力 1,250,000,000.00 5,707,930,150.02 971,019,650.04 331,099,327.13 -223,951,178.87 -222,019,323.79 小三峡公司 参股公司 电力 860,000,000.00 2,658,974,237.62 1,218,703,948.55 668,669,585.87 222,392,685.64 184,465,024.54 国投酒一 参股公司 电力 150,000,000.00 526,297,329.13 103,554,527.73 34,173,886.19 -35,360,338.66 -35,360,338.66 讲演期内取得和处置子公司的状况 √ 适用 □ 不适用 公司称号 讲演期内取得和处置子公司方式 对整体消费运营和业绩的影响 酒汇风电 控股兼并 -222,019,323.79 主要控股参股公司状况阐明：公司下属控股（子）公司主营水力、风力、光伏发电，所属水电站散布 于甘肃省白龙江、黑河、大通河、洮河以及黄河干流流域，风电场散布于甘肃酒泉地域，光伏电场散布于 张掖、武威地域。截止 2016 年 12 月 31 日，权益装机总容量 272.08 万千瓦，其中已发电权益装机容量 266.88 万千瓦。目前在建的电站是神树水电站，其他电站均已投产发电。炳灵公司、酒汇公司的净利润同比分别 降落 883.38%、1,935.60%，主要缘由一是受气候变更及降雨量减少影响，所属电站所在流域来水量与上年 同期相比偏枯，发电量相应同比减少；二是受区域性弃风限电加剧的影响，风电光伏发电量较上年有较大 幅度降落。 本公司参股的国投甘肃小三峡发电有限公司，2016 年末资产总额 265,812.70 万元、负债总额 143,942.30 万元、一切者权益总额 121,870.39 万元；2016 年度完成的停业收入 66,866.96 万元、停业利 润 22,239.27 万元、利润总额 22,099.04 万元、净利润 18,446.50 万元。 本公司参股的国投酒泉第一风电有限公司，2016 年末资产总额 52,629.73 万元、负债总额 40,296.35 万元、一切者权益总额 10,355.45 万元；2016 年度完成的停业收入 3,417.39 万元、停业利润-3,536.03 万元、利润总额-3,536.03 万元、净利润-3,536.03 万元。 八、公司控制的结构化主体状况 □ 适用 √ 不适用 20 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 九、公司未来展开的瞻望 （一）行业格局和趋向 1、全社会用电量增速放缓。依据 2017 年国务院及甘肃省政府工作讲演，2017 年，全国经济年均增长 率坚持在 6.5%左右，全省经济年均增长率为 7.5%，经济增速目的与去年基本持平。在此背景下，全国及 全省用电量增速将持续放缓，公司主营可再生能源发电业务，同时面对弃风、弃光问题，可能会对上网电 量、结算电价产生一定影响。 2、电力体制变革政策逐步推进实施。随着电改政策的逐步推进，发电企业将遭到深化影响，估量未 来电力行业竞争将愈加猛烈，市场竞争可能将由单一项目竞争转向电价、市场份额、细分行业位置、产业 链等全方位竞争。 3、国度支持展开新能源项目，目前正在统筹处置新能源存在的弃风弃光问题。国度能源局出台的《关 于树立可再生能源开发应用目的引导制度的指导意见》，强调 2020 年发电企业非水电可再生能源发电量达 到全部发电量 9%，该政策对缓解新能源行业弃风弃光现象具有积极影响。 4、公司清洁能源发电装机范围在甘肃省内将坚持一定的范围优势。目前，公司水电权益装机范围占 全省第一位，2016 年，公司完成了非公开发行收购风力发电、光伏发电资产，公司清洁能源发电装机范围 进一步扩展。 （二）展开战略 公司努力于可再生能源、新能源电力项目的投资开发，依托电投集团的技术、资源及品牌优势，立足 于清洁能源电力展开思绪，紧抓国度电力体制变革、国企变革的机遇，经过投资树立相关项目或其他有效 途径，扩展公司运营范围，进步抗风险才干和竞争才干，将公司展开成为资本市场上具有一定竞争力、能 为股东发明更大价值的综合性清洁能源上市公司。 （三）2017 年目的及重点工作 1.提升公司运停业绩。2017 年，公司要继续从增加收入、节约成本支出等方面采取积极有效的措施， 运营好水电、风电、光伏发电等主停业务。一是要在丰水期时，做好水资源的最优化应用，确保公司水电 机组正常出力，新能源方面增强机组科学调度，积极应对弃风、弃光现象，进步经济效益。二是加快对存 量资产的摸底调查，采取有效措施对现有资产中止合理整合、盘活，使全部资产都能发挥最大化效益。三 是要深化研讨电改政策和措施，紧跟国度政策走向，想方设法充沛应用电改政策红利。 21 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 2、积极中止新业务拓展。2017 年，公司要在新业务范畴项目上中止有效开辟和探求。一是公司目前 已在大数据、新能源充电桩项目上中止了开辟，要加快相关项目的落地实施，争取业务尽快展开运营，实 现省内市场份额的竞争中走在行业前列，同时要关注新落地实施项目的效益，为下一步展开打下基础。二 是积极做好新范畴业务的探求研讨和拓展。 3、增强市场、政策等研讨，有效提升公司管理水平。一是增强资本市场研讨，跟踪电力变革、国有 企业变革停顿，积极寻觅拓展机遇，充沛发挥资本市场支持实体产业展开的作用，经过证券市场多种工具 取得展开所需资金，进步公司盈利才干和抗风险才干。二是要对监管机构新政策中止持续研讨，在公司业 务展开过程中严厉恪守各项规则，及时实行信息披露义务，推进信息披露水平持续提升，防备和根绝内情 买卖，公平地向全体投资者披露信息。三是将注重投资者利益作为一种工作常态，维护好现有途径，研讨 拓展新方式，做好投资者关系管理，树立与宽广投资者的有效沟通渠道。 （四）公司可能面临的风险及应对措施 1、受自然要素及不可抗力影响的风险。公司运营的水电站分属甘肃省内不同流域，气候变更和来水 不稳定将对公司发电量产生较大影响，同时风电、光伏发电业务也会面临风力资源、光照资源的影响，进 一步进步经济运转才干，科学、合理地做好经济、保险运转工作，力争使自然资源发挥最大功效。 2、货币政策变动惹起的风险。公司目前资产负债率高于行业平均水平，货币政策调整和利率水平的 变更，对公司在市场上获取资金的难易水平和运停业绩产生重要影响，要积极主动拓展融资渠道，创新融 资伎俩，合理应用财务杠杆，有效应对货币政策变动的风险。 3、用电量增速放缓的风险，电力需求缺乏会影响发电业绩，公司将积极关注国度关于新能源发电行 业的最新政策，及时采取有效措施争发电量，提升停业收入，降低用电增速放缓对公司的影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动状况 1、讲演期内接待调研、沟通、采访等活动注销表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本状况索引 公司本次投资者调研活动以谈判交流方式中止，交流的主要内容如 2016 年 08 月 19 日 实地调研 机构 下：一、关于上半年水电运营状况；二、关于公司风电消纳状况； 三、关于甘肃省国有企业变革的状况；四、关于控股股东的状况。 接待次数 1 接待机构数量 4 接待个人数量 4 22 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 接待其他对象数量 0 能否披露、透露或泄露未公开严重信息 否 23 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本状况 讲演期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整状况 讲演期内，公司依照《公司章程》、《未来三年股东回报规划（2014 年-2016 年）》的规则，经 2016 年 3 月 31 日召开的第六届董事会第二次会议及 2016 年 4 月 21 日召开的 2015 年度股东大会审议经过，公司 实施完成了 2014 年度利润分配计划。讲演期内，公司利润分配计划未调整。 公司利润分配政策契合公司章程及审议程序的规则，充沛维护了中小投资者的合法权益，一切触及利 润分配的计划均由独立董事发表了意见，有明白的利润分配规范和分配比例，讲演期内，公司利润分配政 策未调整。 现金分红政策的专项阐明 能否契合公司章程的规则或股东 讲演期内，公司现金分红政策及 2015 年度利润分配计划契合公司章程规则和股东大会决 大会决议的请求： 议的请求。 公司分红规范和比例明白明晰。公司章程中关于现金分红的规则：公司在当年盈利、且 无未弥补亏损的条件下，公司如无严重投资计划或严重现金支出等事项发作，应当采取 分红规范和比例能否明白和明晰： 现金方式分配股利。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年完成的可分配利润的 20%。 公司相关的决策和机制完备。公司章程关于现金分红政策决策程序和机制的规则：公司 董事会依据国度法律、行政法规及公司当年运营状况和展开的需求肯定利润分配的细致 相关的决策程序和机制能否完备： 方式，在提出利润分配议案后，独立董事发表意见，并托付股东大会中止表决。股东大 会对利润分配计划做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或 股份）的派发事项。 董事会在审议 2015 年度利润分配计划时，充沛征求了独立董事的意见，本年度现金分红 比例综合思索了公司所处的行业特性、展开阶段、自身运营方式以及能否有严重资金支 出布置等要素，表示了公司注重对投资者的合理回报。独立董事以为，对公司章程中涉 及利润分配的相关条款中止的修订，契合中国证监会、深圳证券买卖所的相关规则，经 独立董事能否履职尽责并发挥了 修正后的公司章程增强了公司利润分配的透明度，有助于进一步完善公司法人管理结构 应有的作用： 和提升公司规范运作水平，有利于进一步维护公司股东特别是中小股东依法享有的资产 收益权益，契合公司和全体股东的利益。公司 2015 年度利润分配预案契合公司实践状况， 契合公司章程的规则，充沛思索了全体股东的利益，不存在损伤其他股东特别是中小股 东利益的情形，独立董事分歧同意，并同意将利润分配预案提交公司股东大会审议。 公司注重中小股东权益维护。公司章程规则：股东大会审议调整利润分配政策相关事项 中小股东能否有充沛表白意见和 的，公司应当提供网络投票等方式为中小股东参与股东大会提供方便。公司董事会和股 诉求的机遇，其合法权益能否得到 东大会对利润分配政策的决策和论证过程中可经过电话、传真、邮件等方式思索独立董 了充沛维护： 事和公众投资者特别是中小股东的意见，并及时回答中小投资者关怀的问题。 现金分红政策中止调整或变更的， 讲演期，公司现金分红政策未调整。公司现金分红政策调整的条件及程序合规、透明。 24 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 条件及程序能否合规、透明： 公司章程规则：公司调整利润分配政策应当由董事会拟定变更计划，经三分之二以上的 独立董事经过并发表独立意见，并经董事会审议经过后提交股东大会以特别决议经过。 公司近 3 年（包含本讲演期）的普通股股利分配计划（预案）、资本公积金转增股本计划（预案）情 况 2014 年度利润分配计划：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014 年度兼并报表中归属于 母公司一切者的净利润 198,306,511.71 元。公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，依据《公 司法》和《公司章程》的规则，公司 2014 年利润分配预案为：以 2014 年度母公司完成净利润 236,391,798.09 元，提取 10%的法定亏损公积 23,639,179.81 元，加上年初未分配利润 218,465,434.83 元，减去 2013 年 度股东大会决议实施利润分配计划派发现金红利 65,716,368.90 元，本年末共计可供投资者分配的利润为 365,501,684.21 元。现依据公司自身展开阶段和资金支出布置的实践状况，公司拟以 2014 年 12 月 31 日 的公司总股本 722,157,900 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元（含税），派发现金红利 总额为 39,718,684.50 元，本次分配公司不送红股，也不中止资本公积金转增股本。 2015 年度利润分配计划：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015 年度兼并报表中归属于 母公司一切者的净利润 32,443,274.06 元。公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，依据《公 司法》和《公司章程》的规则，公司 2015 年利润分配预案为：以 2015 年度母公司完成净利润 198,288,677.45 元，提取 10%的法定亏损公积 19,828,867.75 元，加上年初未分配利润 365,501,684.22 元，减去 2014 年 度股东大会决议实施利润分配计划派发现金红利 39,718,684.50 元，本年末共计可供投资者分配的利润为 504,242,809.43 元。依据公司第五届董事会第十七次会议审议经过的《2014 年非公开发行 A 股股票预案 （二次修订版）》，“本次非公开发行完成前本公司的滚存未分配利润将在本次发行完成后由新老股东共 享。”现依据公司自身展开阶段和资金支出布置的实践状况，公司拟以新增股份上市日 2016 年 3 月 10 日 公司总股本 971,126,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），派发现金红利总 额为 19,422,524.00 元，本次分配不送红股，也不中止资本公积金转增股本。 2016 年度利润分配预案：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度兼并报表中归属于 母公司一切者的净利润-106,740,517.19 元。公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，依据《公 司法》和《公司章程》的规则，公司 2016 年利润分配预案为：以 2016 年度母公司完成净利润 121,155,762.35 元，提取 10%的法定亏损公积 12,115,576.24 元，加上年初未分配利润 504,242,809.43 元，减去 2015 年 度股东大会决议实施利润分配计划派发现金红利 19,422,524.00 元，本年末共计可供投资者分配的利润为 593,860,471.54 元。现依据公司自身展开阶段和资金支出布置的实践状况，公司拟以 2016 年 12 月 31 日 25 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 公司总股本 971,126,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），派发现金红利总 额为 19,422,524.00 元，本次分配不送红股，也不中止资本公积金转增股本。 公司近三年（包含本讲演期）普通股现金分红状况表 单位：元 分红年 现金分红金额 分红年度兼并报表中归属于上市公 占兼并报表中归属于上市公司 以其他方式现 以其他方式现 度 （含税） 司普通股股东的净利润 普通股股东的净利润的比率 金分红的金额 金分红的比例 2016 年 19,422,524.00 -106,740,517.19 -18.20% 2015 年 19,422,524.00 24,828,885.84 78.23% 2014 年 39,718,684.50 165,709,122.15 23.97% 公司讲演期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本讲演期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.20 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 971,126,200 现金分红总额（元）（含税） 19,422,524.00 可分配利润（元） 593,860,471.57 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红状况 公司展开阶段属长大期且有严重资金支出布置的，中止利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应抵达 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的细致状况阐明 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度兼并报表中归属于母公司一切者的净利润-106,740,517.19 元。公司 利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，依据《公司法》和《公司章程》的规则，公司 2016 年利润分配预案为：以 2016 年度母公司完成净利润 121,155,762.35 元，提取 10%的法定亏损公积 12,115,576.24 元，加上年初未分配利润 504,242,809.43 元，减去 2015 年度股东大会决议实施利润分配计划派发现金红利 19,422,524.00 元，本年末共计可供投资者 分配的利润为 593,860,471.54 元。现依据公司自身展开阶段和资金支出布置的实践状况，公司拟以 2016 年 12 月 31 日公司 总股本 971,126,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），派发现金红利总额为 19,422,524.00 元，本 次分配不送红股，也不中止资本公积金转增股本。 26 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 三、承诺事项实行状况 1、公司实践控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在讲演期内实行终了及截至讲演 期末尚未实行终了的承诺事项 承诺事 承诺 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 实行状况 由 方 股改承诺 无 收购讲演书或权益变动讲演书中所作承诺 无 关于同业竞 该承诺持续有效，仍在实行过程中，详 电投 争、关联交 2012 年 12 关于规范关联买卖的承诺 细内容参见深交所网站（www.szse.cn/） 集团 易、资金占用 月 27 日 信息披露/承诺事项及实行状况。 方面的承诺 关于同业竞 2012 年 12 该承诺持续有效，仍在实行过程中，详 电投 争、关联交 2012 年 12 月 27 日 关于避免同业竞争的承诺 细内容参见深交所网站（www.szse.cn/） 集团 易、资金占用 月 27 日 -2017 年 12 信息披露/承诺事项及实行状况。 资产重 方面的承诺 月 26 日 组时所 该承诺持续有效，仍在实行过程中，详 电投 关于保障上市公司独立性 2012 年 12 作承诺 其他承诺 细内容参见深交所网站（www.szse.cn/） 集团 的承诺 月 27 日 信息披露/承诺事项及实行状况。 1、双冠水电站已于 2012 年度 6 月份并 网发电，电力业务答应证和取水答应证 关于置入水电公司个别水 电投 2012 年 12 已办理完成；2、橙子沟水电站《取水业 其他承诺 电站尚未取得业务资质证 集团 月 27 日 务答应证》和《电力业务答应证》已办 书的承诺 理完成；3、神树水电站正在树立中，尚 未到办理时间。 电投集团承诺，酒汇风电 在 2015 年度、2016 年度、 2017 年度累计完成的经审 计后归属于母公司的净利 润不低于 15,475.07 万元。 若酒汇风电在 2015 年度、 初次公 2016 年度、2017 年度累计 2015 年 01 开发行 电投 业 绩 承 诺 及 完成的经审计后归属于母 2015 年 01 月 01 日 或再融 正常实行中 集团 弥补布置 公司的净利润低于上述电 月 01 日 -2017 年 12 资时所 投集团的业绩承诺，差额 月 31 日 作承诺 将由电投集团中止现金补 偿，现金弥补金额=（电投 集 团 承 诺 业 绩 － 2015 年 度、2016 年度、2017 年度 累计完成的经审计后归属 于母公司的净利润）。 27 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 关于同业竞 2017 年 12 电投 争 、 关 联 交 关于避免同业竞争的弥补 2017 年 12 月 27 日 正常实行中 集团 易、资金占用 承诺 月 27 日 -2022 年 12 方面的承诺 月 27 日 股权鼓舞承诺 无 其他对公司中小股东所作承诺 无 承诺能否按时实行 是 如承诺超期未实行终了的，应当细致阐明未完成实行的细致缘由及下一步的工作计划 不存在未完成实行承诺的状况 2、公司资产或项目存在盈利预测，且讲演期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目抵达原盈利预 测及其缘由做出阐明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非运营性占用资金状况 公司讲演期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非运营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本讲演期“非规范审计讲演”的 阐明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务讲演相比，会计政策、会计估量和核算措施发作变更的状况阐明 2016 年，基于公司下属各控股子公司所属水电站主要建筑物及主要发电设备设计运用年限均超越计提 固定资产折旧的估量运用年限的状况，为了愈加公道、恰当地反映公司财务状况和运营成果，公司变更了 固定资产会计估量，延长部分固定资产的估量运用年限，经甘肃电投公司第六届董事会第二次会议审议通 过细致计划如下： 变更前 变更后 固定资产类别 估量运用年限（年） 估量运用年限（年） 房屋及建筑物 8—40 8—50 其中：普通消费用房屋 30 40 水电站建筑物 40 45 管理用房屋-钢混 30 50 其他消费用建筑物 25 40 机器设备 8—30 8—30 其中：水轮发电机组 16 20 28 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 运输工具 8—10 8—10 电子设备 5 5 会计估质变更后，对报表的项目影响如下： 会计估质变更的内容、缘由及适用时点 审批程序 受影响的报表项目称号 影响金额 会计估质变更内容：固定资产折旧年限延 固定资产 43,158,494.83 长的会计估质变更 变更缘由：公司大部分固定资产的设计使 2016 年 3 月 29 日召开， 停业成本 -42,885,907.16 用年限超越目前计提固定资产折旧采用 本公司控制方--甘肃电 的估量运用年限；从国内水利水电工程实 投能源展开股份有限公 管理费用 -272,587.67 际运用年限看，大部分电站累计运用年 司召开了第六届董事会 限，已抵达或超越设计年限，为了能够更 第二次会议，审议经过了 停业利润 43,158,494.83 加公道、恰当地反映公司财务状况和运营 关于变更会计估量的相 成果，公司变更固定资产会计估量，延长 关议案；2016 年 4 月 21 利润总额 43,158,494.83 部分固定资产的估量运用年限，变更后， 日召开的 2015 年度股东 公司主要固定资产的估量运用年限低于 大会审议经过了关于会 所得税费用 4,671,743.73 电站设计运用年限，与水电行业上市公司 计估质变更的议案。 的固定资产折旧年限相比处于中间水平。 开端适用的时点：2016 年 4 月 1 日。 净利润 34,254,162.03 七、讲演期内发作严重会计差错更正需追溯重述的状况阐明 公司讲演期无严重会计差错更正需追溯重述的状况。 八、与上年度财务讲演相比，兼并报表范围发作变更的状况阐明 公司非公开发行股票募集资金收购控股股东电投集团同一控制下酒汇风电 100%股权工作已于本讲演 期完成，依据会计准绳将酒汇风电归入兼并会计报表，并对兼并资产负债表的期初数中止追述，同时对比 较报表的相关项目中止重述。 九、聘任、解职会计师事务所状况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所称号 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 65 境内会计师事务所审计效劳的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 李宗义、张有全 当期能否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 29 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 延聘内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人状况 √ 适用 □ 不适用 公司 2016 年度延聘的内控审计机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），内部控制审计的报酬为 35 万元。 十、年度讲演披露后面临暂停上市和终止上市状况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 公司讲演期未发作破产重整相关事项。 十二、严重诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本讲演期公司无严重诉讼、仲裁事项。公司于 2016 年 10 月 11 日披露了《关于子公司作为第三人涉 及诉讼的公告》、于 2016 年 11 月 15 日披露了《关于子公司触及诉讼的公告》、于 2017 年 1 月 24 日披 露了《关于子公司触及诉讼判决的公告》，涉案金额为案件受理费 701,800 元，详情请阅读公司在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。其他诉讼为子公司触及诉讼共 10 笔，涉案总金额 611.6654 万元，估量总负债 0 万元。 十三、处分及整改状况 公司讲演期不存在处分及整改状况。 十四、公司及其控股股东、实践控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权鼓舞计划、员工持股计划或其他员工鼓舞措施的实施状况 公司讲演期无股权鼓舞计划、员工持股计划或其他员工鼓舞措施及其实施状况。 十六、严重关联买卖 1、与日常运营相关的关联买卖 关 是 关 联 获批 否 联 关联交 关联 关联 关联 交 占同类交 的交 超 交 关联 关联买卖价 易金额 可取得的同 披露 买卖 买卖 买卖 易 易金额的 易额 过 易 披露索引 关系 格 （万 类买卖市价 日期 方 类型 内容 定 比例 度（万 获 结 元） 价 元） 批 算 原 额 方 30 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 则 度 式 物业费：8.7 物业费：8.7 元/平米；供 元/平米；供 物业 暖费：7.8 元 暖费：7.8 元 市 关联 管理 /平米；制 冷 货 /平米；制 冷 2016 场 陇能 同一 劳务 费及 费：3.90 元/ 币 费：3.90 元/ 年 03 详见《证券时报》或巨潮资 定 84.38 100.00% 150 否 物业 控制 与服 代收 平米；代 收 资 平米；代 收 月 31 讯 http://www.cninfo.com.cn） 价 务 水电 水费：4.1 元 金 水费：4.1 元 日 法 费等 /立方；代 收 /立方；代 收 电费：1.2 元 电费：1.2 元 /度 /度 市 电投 货 2016 场 单个托管股 集团 母公 关联 股权 币 年 08 详见《证券时报》或巨潮资 定 权每年 80 万 233.01 50.72% 240 否 无 及相 司 托管 托管 资 月 06 讯 http://www.cninfo.com.cn） 价 元 关方 金 日 法 市 电投 货 2016 场 单个托管股 集团 母公 关联 股权 币 年 08 详见《证券时报》或巨潮资 定 权每年 80 万 150.94 32.85% 160 否 无 及相 司 托管 托管 资 月 06 讯 http://www.cninfo.com.cn） 价 元 关方 金 日 法 市 电投 货 2016 场 单个托管股 集团 母公 关联 股权 币 年 08 详见《证券时报》或巨潮资 定 权每年 80 万 75.47 16.43% 80 否 无 及相 司 托管 托管 资 月 06 讯 http://www.cninfo.com.cn） 价 元 关方 金 日 法 市 甘肃 关联 货 2016 运转 场 汇能 同一 劳务 每年收取 币 年 08 详见《证券时报》或巨潮资 维护 定 264.15 100.00% 280 否 无 及相 控制 与服 280 万元 资 月 06 讯 http://www.cninfo.com.cn） 费 价 关方 务 金 日 法 合计 -- -- 807.95 -- 910 -- -- -- -- -- 大额销货退回的细致状况 无 2016 年向陇能物业结算物业管理等相关费用总额为 84.38 万元，包含物业费、 按类别对本期将发作的日常关联买卖中止总 水费、电费、取暖 费、制冷费等，向电投集团结算的托管费用为 233.01 万元， 金额估量的，在讲演期内的实践实行状况（如 向节能公司结算的托管费用为 150.94 万元，向甘肃汇能结算的托管费用为 有） 75.47 万元，向甘肃汇能结算的瓜州扶贫光伏项目运转维护费为 264.15 万元。 买卖价钱与市场参考价钱差别较大的缘由（如 不适用 适用） 31 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 2、资产或股权收购、出卖发作的关联买卖 转让资 转让 关联交 转让资产 关联交 关联关 关联交 关联交 产的评 价钱 买卖损益 披露日 关联方 易定价 的账面价 易结算 披露索引 系 易类型 易内容 估价值 （万 （万元） 期 准绳 值（万元） 方式 （万元） 元） 收购酒 受同一 2016 年 详见《证券时报》或巨潮 甘肃汇 关联资 汇风电 市场定 现金结 母公司 27,041.29 68,018.1 68,000 -40,958.71 04 月 09 资讯 能 产收购 100%股 价法 算 控制 日 http://www.cninfo.com.cn） 权 受同一 收购 5 2016 年 详见《证券时报》或巨潮 电投地 关联资 市场定 现金结 母公司 套商品 471.69 471.69 471.69 0 07 月 06 资讯 产 产收购 价法 算 控制 房 日 http://www.cninfo.com.cn） 转让价钱与账面价值或评价价值差别较大的缘由（如有）无 依照同一控制下企业兼并，对本次收购中止了会计核算，细致状况 对公司运营成果与财务状况的影响状况 请参见公司财务报表。 如相关买卖触及业绩商定的，讲演期内的业绩完成状况 本讲演期，酒汇风电完成归属于母公司的净利润-21,538.66 万元。 3、共同对外投资的关联买卖 公司讲演期未发作共同对外投资的关联买卖。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 公司讲演期不存在非运营性关联债权债务往来。 5、其他严重关联买卖 （1）2016 年 4 月 7 日，本次非公开发行股票募集资金收购控股股东电投集团同一控制下酒汇风电 100% 股权过户的工商变更注销手续完成，依据会计准绳将酒汇风电归入兼并会计报表，并对兼并资产负债表的 期初数中止追溯，同时对比较报表的相关项目中止重述，兼并日及交割基准日为 2016 年 3 月 31 日。公司 延聘会计师事务所对酒汇风电中止了清查，并出具了交割日审计讲演。年初至交割日前，对酒汇风电与甘 肃汇能新能源技术展开有限义务公司依照原审批程序发作的关联买卖（包含项目论证、前期开发、35KV 架 空线路、10KV 机井配电、太阳能路灯装置等）中止了交割前的结算，关联买卖结算金额为 3,143.65 万元。 （2）公司控股子公司甘肃电投炳灵水电开发有限义务公司（以下简称“炳灵公司”）以融资租赁方式 向厦门陇能融资租赁有限公司（以下简称“陇能租赁”）贷款 8000 万元，以满足消费运营资金需求。融 资租赁期限为 5 年，租赁利率 4.21%，采取按季付息及每季度出借本金 50 万元方式，租赁手续费依照 32 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 每年剩余本金的 0.3%/年计算，租赁期终了后出借剩余本金 7050 万元，炳灵公司以 100 元人民币回购融 资标的物。 （3）为了满足公司各子公司时节性、暂时性的资金周转需求，公司董事会同意各子公司向电投集团 贷款不超越 8 亿元（含 8 亿元），贷款期限不超越 1 年（含 1 年），贷款利率依照中国人民银行发布的同期 人民币贷款基准利率下浮 5%肯定，贷款方式为无抵押、无担保信誉贷款。截止 2016 年 12 月 31 日，公司 下属的九甸峡公司、洮河公司、大容公司共计向电投集团贷款 60,100 万元。 严重关联买卖暂时讲演披露网站相关查询 暂时公告称号 暂时公告披露日期 暂时公告披露网站称号 关于 2016 年度日常关联买卖估量公告 2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/) 非公开发行 A 股股票发行状况讲演暨上市公告书 2016 年 03 月 10 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/) 关于托管控股股东持有的清洁能源发电业务股权的关联买卖公 2016 年 08 月 06 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/) 告 十七、严重合同及其实行状况 1、托管、承包、租赁事项状况 （1）托管状况 2013年10月21日，依照关于避免同业竞争的承诺，公司控股股东电投集团将持有的剩余部分水电业务 股权交予本公司托管，期限为3年。鉴于该次托管行将到期且该等水电业务暂不契合上市条件，公司将继 续托管该等股权。同时，依照关于避免同业竞争的弥补承诺，公司在2014年以非公开发行股票募集资金方 式收购电投集团旗下的主要新能源业务，并于2016年4月7日完成。对本次收购后电投集团持有的剩余部分 暂不契合上市条件的光伏发电业务股权，本次也由公司中止托管。上述托管事项曾经公司2016年8月4日召 开的第六届董事会第六次会议审议经过。托管股权包含：卓尼县汇能水电开发有限义务公司55%股权，迭 部汇能水电开发有限义务公司100%股权，迭部汇能花园水电开发有限义务公司59.75%股权，甘肃电投辰旭 凉州太阳能发电有限公司100%股权，甘肃电投辰旭金塔太阳能发电有限公司100%股权，甘肃武威汇能新能 源开发 有限 义务公 司 100%股权。托 管费用 为单 个托管 股权 每年 80 万元 ， 2016 年实践确认 托管 收 入 4,594,248.04元。 公司讲演期不存在为公司带来的损益抵达公司讲演期利润总额10%以上的托管项目。 （2）承包状况 公司讲演期不存在承包状况。 33 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 （3）租赁状况 河西公司、炳灵公司、九甸峡公司、洮河公司将闲置房屋及设备分别予以出租，截止2016年12月31日， 出租资产账面价值7,474,441.85元，确认的租赁收入2,010,724.63元，实践收取租金1,807,104.66元。 公司讲演期不存在为公司带来的损益抵达公司讲演期利润总额10%以上的租赁项目。 2、严重担保 （1）担保状况 单位：万元 公司及其子公司对外担保状况（不包含对子公司的担保） 能否为 担保对象名 担保额度相关公告 实践发作日期（协议 实践担 担保 能否实行 担保额度 担保类型 关联方 称 披露日期 签署日） 保金额 期 终了 担保 公司与子公司之间担保状况 能否为 担保对象名 担保额度相关公告 实践发作日期（协议 实践担 担保 能否实行 担保额度 担保类型 关联方 称 披露日期 签署日） 保金额 期 终了 担保 大容公司 2016 年 09 月 24 日 27,000 2016 年 09 月 24 日 27,000 连带义务保障 10 年 否 是 九甸峡公司 2016 年 11 月 16 日 15,000 2016 年 11 月 16 日 15,000 连带义务保障 8 年 否 是 洮河公司 2016 年 11 月 16 日 30,000 2016 年 11 月 16 日 30,000 连带义务保障 8 年 否 是 讲演期内审批对子公司担保额度合计（B1） 124,000 讲演期内对子公司担保实践发作额合计（B2） 72,000 讲演期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 124,000 讲演期末对子公司实践担保余额合计（B4） 71,350 子公司对子公司的担保状况 能否为 担保对象名 担保额度相关公告 实践发作日期（协议 实践担 担保 能否实行 担保额度 担保类型 关联方 称 披露日期 签署日） 保金额 期 终了 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 讲演期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 124,000 讲演期内担保实践发作额合计（A2+B2+C2） 72,000 讲演期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 124,000 讲演期末实践担保余额合计（A4+B4+C4） 71,350 实践担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 14.28% 其中： 为股东、实践控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超越 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） 45,000 上述三项担保金额合计（D+E+F） 45,000 对未到期担保，讲演期内已发作担保义务或可能承担连带清偿义务的状况阐明（如有） 无 违背规则程序对外提供担保的阐明（如有） 无 34 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 （2）违规对外担保状况 公司讲演期无违规对外担保状况。 3、委托他人中止现金资产管理状况 （1）委托理财状况 公司讲演期不存在委托理财。 （2）委托贷款状况 公司讲演期不存在委托贷款。 4、其他严重合同 公司讲演期不存在其他严重合同。 十八、社会义务状况 1、实行精准扶贫社会义务状况 □ 适用 √ 不适用 2、实行其他社会义务的状况 2016 年度，公司依据自身实践，将承担相应社会义务融入企业展开之中,健全公司管理制度，完善公 司管理结构，提升公司整体管理水平。公司严厉依照有关法律法规、《公司章程》及与公司相关制度的要 求，及时、真实、精确、完好的中止信息披露工作，严厉执行内情信息知情人注销和内情信息失密制度， 在认真实行对股东的应尽义务的同时，有力保障了信息披露的公平性，也保障了全体投资者合法权益。公 司进一步完善了管理结构，树立了较为全面的绩效考核评价措施。公司高度注重保险消费和环境维护问题， 积极推进保险消费及员工职业健康工作，在日常运营管理中一直贯彻环境维护政策，进步员工的环保认识， 向可持续展开的环境友好型企业进一步靠近。讲演期内，公司及子公司不存在其他严重社会保险问题；无 行政处分状况。 上市公司及其子公司能否属于环境维护部门发布的重点排污单位 不适用 能否发布社会义务讲演 □ 是 √ 否 十九、其他严重事项的阐明 序 公告编 称号 日期 索引 号 号 35 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 1 第五届董事会第二十二次会议决议公告 2016-01 2016/1/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 2 独立董事提名人声明 2016-02 2016/1/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 3 第五届监事会第十三次会议决议公告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 4 独立董事相关独立意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 5 独立董事候选人声明（赵近元） 2016-03 2016/1/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 6 独立董事候选人声明（万红波） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 7 独立董事候选人声明（毛鹏茜） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 8 关于召开 2016 年第一次暂时股东大会的通知 2016-04 2016/1/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 9 关于召开 2016 年第一次暂时股东大会的提示性公告 2016-05 2016/1/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 10 2015 年度业绩预告 2016-06 2016/1/22 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 11 关于弥补披露 2014 年非公开发行股票有关信息的公告 2016-07 2016/1/22 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 12 2016 年第一次暂时股东大会决议公告 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-08 2016/1/27 详见《证券时报》或巨潮资讯 13 2016 年第一次暂时股东大会的法律意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 14 第六届董事会第一次会议决议公告 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-09 2016/1/27 详见《证券时报》或巨潮资讯 15 独立董事相关独立意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 16 第六届监事会第一次会议决议公告 2016-10 2016/1/27 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 17 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 2016-11 2016/1/27 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 18 2015 年度业绩快报 2016-12 2016/2/27 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 19 非公开发行股票结果暨股份变动公告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 20 简式权益变动讲演书（一） （http://www.cninfo.com.cn） 2016-13 2016/3/8 详见《证券时报》或巨潮资讯 21 简式权益变动讲演书（二） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 22 非公开发行 A 股股票发行状况讲演暨上市公告书摘要 （http://www.cninfo.com.cn） 36 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 23 非公开发行 A 股股票发行状况讲演暨上市公告书 （http://www.cninfo.com.cn） 北京市海润律师事务所关于公司非公开发行股票发行过 详见《证券时报》或巨潮资讯 24 程和认购对象合规性之法律意见书 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 25 验资讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 26 关于非公开发行相关承诺、正在实行的承诺的公告 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司非公开发行股票的发行 详见《证券时报》或巨潮资讯 27 2016-14 2016/3/8 合规性讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司非公开发行股票上市保 详见《证券时报》或巨潮资讯 28 荐书 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 29 关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告 2016-15 2016/3/8 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 30 关于简式权益变动讲演书的弥补公告 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-16 2016/3/11 详见《证券时报》或巨潮资讯 31 简式权益变动讲演书 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 32 第六届董事会第二次会议决议公告 2016-17 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 33 2015 年年度讲演摘要 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 34 2015 年年度讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 35 2015 年年度审计讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 36 2015 年度内部控制评价讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 37 监事会对公司《2015 年度内部控制评价讲演》的意见 （http://www.cninfo.com.cn） 关于公司非运营性资金占用及其他关联资金往来状况汇 详见《证券时报》或巨潮资讯 38 总表的专项审核讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-18 2016/3/31 详见《证券时报》或巨潮资讯 39 2015 年度董事会工作讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 40 2015 年度独立董事述职讲演（赵近元） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 41 2015 年度独立董事述职讲演（万红波） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 42 2015 年度独立董事述职讲演（毛鹏茜） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 43 2015 年度监事会工作讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 44 《公司章程》修正案 （http://www.cninfo.com.cn） 37 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 45 公司章程（2016 年 3 月） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 46 内部控制审计讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 47 关于公司募集资金年度寄存与实践运用状况的鉴证讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 华龙证券股份有限公司关于公司 2015 年度募集资金年度 详见《证券时报》或巨潮资讯 48 寄存与实践运用状况的专项核对讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 董事会关于募集资金年度寄存与实践运用状况的专项报 详见《证券时报》或巨潮资讯 49 2016-19 2016/3/31 告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 50 关于会计估质变更的公告 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 51 独立董事相关独立意见 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-20 详见《证券时报》或巨潮资讯 52 独立董事事前认可意见书 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 53 关于公司会计估质变更事项专项阐明的审核讲演 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 54 关于 2016 年度日常关联买卖估量公告 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-21 西南证券股份有限公司关于公司 2016 年度估量日常关联 详见《证券时报》或巨潮资讯 55 2016/3/31 买卖及为子公司提供担保事项的核对意见 （http://www.cninfo.com.cn） 关于 2016 年度为控股子公司贷款提供担保额度估量的公 详见《证券时报》或巨潮资讯 56 2016-22 2016/3/31 告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 57 关于召开 2015 年度股东大会的通知 2016-23 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 58 第六届监事会第二次会议决议公告 2016-24 2016/3/31 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 59 2016 年第一季度业绩预告 2016-25 2016/4/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 60 关于非公开发行股票募投项目完成股权过户的公告 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-26 2016/4/9 西南证券股份有限公司关于公司严重资产置换及发行股 详见《证券时报》或巨潮资讯 61 份置办资产暨关联买卖之 2015 年度持续督导工作讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 62 关于召开 2015 年度股东大会的提示性公告 2016-27 2016/4/15 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 63 第六届董事会第三次会议决议公告 2016-28 2016/4/21 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 64 第六届监事会第三次会议决议公告 2016-29 2016/4/21 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 65 关于对全资子公司酒汇风电增资的公告 2016-30 2016/4/21 （http://www.cninfo.com.cn） 关于运用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的公 详见《证券时报》或巨潮资讯 66 2016-31 2016/4/21 告 （http://www.cninfo.com.cn） 38 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 67 独立董事相关独立意见 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司以募集资金置换预先投 详见《证券时报》或巨潮资讯 68 入自筹资金的核对意见 （http://www.cninfo.com.cn） 以自筹资金预先投入募集资金投资项目状况讲演的鉴证 详见《证券时报》或巨潮资讯 69 讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 70 2015 年度股东大会决议公告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 71 公司章程（2016 年 4 月） 2016-32 2016/4/22 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 72 2015 年度股东大会的法律意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 73 2016 年第一季度讲演正文 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-33 2016/4/29 详见《证券时报》或巨潮资讯 74 2016 年第一季度讲演全文 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 75 关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告 2016-34 2016/4/29 （http://www.cninfo.com.cn） 关于收到非公开发行股票标的资产过渡期损益弥补的公 详见《证券时报》或巨潮资讯 76 告 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-35 2016/5/20 详见《证券时报》或巨潮资讯 77 关于甘肃酒泉汇能风电开发有限义务公司专项审计讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 78 主体与相关债项 2016 年度跟踪评级讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 79 公司债券受托管理事务讲演（2015 年度） 2016/5/30 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 80 甘肃省国有资产投资集团有限公司审计讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 81 2015 年年度权益分派实施公告 2016-36 2016/6/8 （http://www.cninfo.com.cn） 关于参与 2016 年甘肃上市公司投资者集体接待日活动的 详见《证券时报》或巨潮资讯 82 2016-37 2016/6/25 公告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 83 第六届董事会第五次会议决议公告 2016-38 2016/7/6 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 84 关于子公司置办员工公寓的关联买卖公告 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司关联买卖事项的核对意 详见《证券时报》或巨潮资讯 85 见 2016-39 2016/7/6 （http://www.cninfo.com.cn） 甘肃电投大容天王沟发电有限义务公司拟置办房产所涉 详见《证券时报》或巨潮资讯 86 及的甘肃电投房地产开发有限义务公司部分资产价值评 （http://www.cninfo.com.cn） 估项目资产评价讲演 详见《证券时报》或巨潮资讯 87 关于子公司以融资租赁方式贷款的关联买卖公告 2016-40 2016/7/6 （http://www.cninfo.com.cn） 39 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 88 独立董事相关独立意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 89 独立董事事前认可意见书 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 90 2016 年半年度业绩预告 2016-41 2016/7/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 91 第六届董事会第六次会议决议公告 2016-42 2016/8/6 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 92 2016 年半年度讲演摘要 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 93 2016 年半年度财务讲演 2016-43 2016/8/6 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 94 2016 年半年度讲演 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 95 关于将节余募集资金永世弥补活动资金的公告 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司将节余募集资金永世补 详见《证券时报》或巨潮资讯 96 充活动资金的专项核对意见 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-44 2016/8/6 详见《证券时报》或巨潮资讯 97 独立董事相关独立意见 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 98 独立董事事前认可意见书 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 99 关于 2016 年半年度募集资金寄存与运用状况的专项讲演 2016-45 2016/8/6 （http://www.cninfo.com.cn） 关于托管控股股东持有的清洁能源发电业务股权的关联 详见《证券时报》或巨潮资讯 100 2016-46 2016/8/6 买卖公告 （http://www.cninfo.com.cn） 关于受托提供扶贫光伏项目运营维护效劳的关联买卖公 详见《证券时报》或巨潮资讯 101 2016-47 2016/8/6 告 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 102 关于子公司向控股股东贷款的关联买卖公告 （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司关联买卖事项的核对意 详见《证券时报》或巨潮资讯 103 2016-48 2016/8/6 见（一） （http://www.cninfo.com.cn） 西南证券股份有限公司关于公司关联买卖事项的核对意 详见《证券时报》或巨潮资讯 104 见（二） （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 105 第六届监事会第五次会议决议公告 2016-49 2016/8/6 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 106 关于甘肃省 2016 年优先发电计划相关事宜的公告 2016-50 2016/8/23 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 107 2015 年公司债券 2016 年付息公告 2016-51 2016/9/6 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 108 股票买卖异常动摇公告 2016-52 2016/9/9 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 109 股票买卖异常动摇公告 2016-53 2016/9/19 （http://www.cninfo.com.cn） 40 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 详见《证券时报》或巨潮资讯 110 关于为子公司提供担保的停顿公告 2016-54 2016/9/24 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 111 关于子公司作为第三人触及诉讼的公告 2016-55 2016/10/11 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 112 2016 年前三季度业绩预告 2016-56 2016/10/14 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 113 2016 年第三季度讲演正文 （http://www.cninfo.com.cn） 2016-57 2016/10/29 详见《证券时报》或巨潮资讯 114 2016 年第三季度讲演全文 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 115 关于子公司触及诉讼的公告 2016-58 2016/11/15 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 116 关于为子公司提供担保的停顿公告 2016-59 2016/11/26 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 117 第六届董事会第八次会议决议公告 2016-60 2016/12/20 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 118 关于参股设立甘肃城市大数据运营有限公司（筹）的公告 2016-61 2016/12/20 （http://www.cninfo.com.cn） 详见《证券时报》或巨潮资讯 119 关于投资陇南市充电桩项目的公告 2016-62 2016/12/20 （http://www.cninfo.com.cn） 二十、公司子公司严重事项 □ 适用 √ 不适用 41 甘肃电投能源展开股份有限公司 2016 年年度讲演全文 第六节 股份变动及股东状况 一、股份变动状况 1、股份变动状况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 33,750 0.00% 248,968,300 248,968,300 249,002,050 25.65% 2、国有法人持股 0 0.00% 27,510,300 27,510,300 27,510,300 2.83% 3、其他内资持股 33,750 0.00% 221,458,000 221,458,000 221,491,750 22.81% 其中：境内法人持股 221,458,000 221,458,000 22